燊安教育 SUNAI
燊安教育
燊安官網🏠 測驗中心

香港證券及期貨從業員資格考試 HKSI LE｜卷二《證券規例》模擬題庫

每位學員用自己的帳號登入，錯題本與練習記錄會分開存放，不會互相混淆。 帳號資料储存在您目前使用的這台裝置瀏覽器內。
636題庫總題數
70%合格線
90%優秀線

📖 考前知識速覽

按章節蒸餾 · 點開即看
第1章（12 個考點 · 節選）
  • 以上说法均正确，注意，香港证监会并非属于政府机构，证监会工作人员不是政府公务员，薪酬并非有香港财政资金负担，独立于政府，但需要向政府汇报。
  • 提示：本题的关键在于识别哪些行为清晰地划分了公司与股东的界限，哪些行为则模糊或混淆了这一界限。
  • I：正确。成员可就程序瑕疵、非法或压迫性决议向法院申请撤销或宣告无效。
  • 披露信息，以保障投资者
  • HKMA是不管理保险业的授权与监管，A项由香港保监局来管理
  • 执行董事必须是负责人员，但这里不是执行董事，则不一定。
  • 选项2错误，阅读期刊不算，你手里零食不断，还阅读期刊？？？ 选项3错误，不是所有员工，而是涉及到证券及期货业务的员工，需要参加持续培训。
  • 中介机构部由发牌科及中介机构监察科组成，主要负责制订和执行发牌规定，并对持牌公司进行持续监管，重点监察其业务操守和财政健全状况。
  • 选项III中，正确的说法应修改为：集体投资计划中的权益，而不是“集体投资计划内的单位”。
  • 选项II错误，注册机构不适用于： 《客户款项规则》（因为老子本身就是银行，数钱数了几百年了好吗？还要我听你证监会BB教我如何处理钱？） 《财政资源规则》（因为老
  • I项是正确的；新的第13类受规管活动将在2024年10月2日生效，这一点在证监会发布的咨询总结中有明确说明 。
  • ：这道题考察的是企业管治最基本的定义，考生必须准确记忆经济合作及发展组织（OECD）提出的四大核心原则。
第2章（12 個考點 · 節選）
  • 选项A：不正确。因为从事证券交易的持牌法团必须投购保险，除非豁免。
  • 《单位信托守则》规定销售文件须载列指明的资料，其中包括： (a)投资目标及限制；
  • 已经取消了佣金最低水平的限制
  • 根据新《公司条例》第548条，决议均可透过向所有成员发出通函并经签署后获得通过，惟以下决议必须在成员大会上提交予成员通过为普通决议： (a)将任期未届满的核数师
  • 只要活动完全在附带的专业服务之内，就不需要。
  • YZDFXMWLKJ提醒考生注意，如果专业投资者和中介人达成一致，不要成交单据那些，则《成交单据规则》不适用于专业投资者。
  • 本题比较简单，有考生问C为何不正确。
  • II和III都是证券及期货条例的内容，不是公司条例的内容
  • 收费，就是付费的服务了，要求持牌。
  • 持牌法团须根据《财政资源规则》就若干情况以书面通知证监会：
  • 银行受HKMA监管，HKMA就是金管局，负责做前线的监管。
  • 《财政资源规则》是法律，持牌法团必须遵守（注册机构无须遵守），证监会不会给予它豁免，其他都是可能的处罚。
第3章（12 個考點 · 節選）
  • 控权实体（controlling entity）就某法团而言，指任何符合以下说明的- 不论单独或连同其他任何有联系者，有权在该法团的成员大会上行使不少于20%的
  • 好的，我们来深入财务报表审计的细节！选项A有点跑题；
  • 代表隶属关系的转移 1.14如持牌代表终止受雇于其隶属的持牌法团，该法团须于该项终止发生后的7个营业日内通知证监会。
  • 这个题目出的比较难，但你用逻辑想想，你作为一个中介机构，一间基金公司，把你的客户都请评级机构做信贷评级，你出的起评估费吗？另外，你们的风险管理部门不存在吗？他们
  • 注意，在保护客户资产方面，从前线人员，都中后台的人员，各司其职，公司应该建立授权制度，让业务的各个环节都有适当的授权与批准。
  • 提示：案例题需要我们将规则条文与具体行为对应起来。
  • 没有税务的查询需要。
  • 【TT】建议考生一定要搞清楚附属法例的相关知识。
  • 简直是送分题，热泪盈眶拿这个分数，因为错误的都很明显。
  • 这个题目很简单，你不能风险预警了才给领导汇报吧？ 汇报结束就准备辞职回家养鸟吗？ 定期汇报肯定没错的，如果有遇到特殊情况再汇报就更好了，“定期”已经是最低要求了。
  • 本题比较重要，提示，做合规工作不一定需要持牌，而且通常来说并不持牌。
  • 持牌人或注册人的高级管理层“应承担的首要责任，是确保商号能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序”。
第4章（12 個考點 · 節選）
  • 香港现时有4间结算所，分别为： (a)香港中央结算有限公司（“中央结算公司”）－香港交易所的全资附属公司，为联交所的“现货业务”的结算所，并负责证券交收服务；
  • 投资者进行证券买卖时，应向交易所参与者(经纪)发出明确的指令，包括帐户号码或姓名、证券代号或名称、买卖盘的类型、价格及数量。
  • 于主板上市时，上市申请人的市值不得低于5亿港元，其中由公众人士持有的市值不得低于1.25亿港元，且须由足够数目的股东持有，即至少为300名股东。
  • 对各陈述分析如下： 陈述I：正确。
  • 申请成为注册机构，说明该玫瑰公司是银行或接受存款公司，因此受金融管理局的规管，C最符合情况。
  • 简单定义，只提供简单服务，并不提供买进或卖出任何证券或衍生品的投资建议或推荐
  • 联交所董事会具有纪律处分的权力，部分列举如下： (a)取消交易所参与者的资格；
  • 做这样的题目，主要把正确的大话、套话选上就行了，格局要大、立意要高。
  • 持续净额交收的定义，针对同一天、同一只股票，交易只计算最终买卖的净额，例如买进1000股，卖出300股，则只结算700股的净额。
  • 本题很重要，要求你必须重视，看到“卖出”相关股份的期权，这个就是重点！ 当投资者购买股票挂钩票据时，他同时间接卖出相关股份的期权。
  • I：正确。开市前时段会在预设随机对盘时段撮合，并按最终参考平衡价格成交；
  • 本题很重要，提示说重要，就是说你必须要记住，理解起来也很简单，这个规则是证监会制定的，首先就想到要向它申报。
第5章（12 個考點 · 節選）
  • 交易所规定哪些可以卖空，哪些不能，这些和是否中资没有关系
  • 根据《客户证券规则》，“证券保证金融资人为弥补保证金不足而出售客户证券抵押品前，应向客户发出的通知（如有）。
  • “财经记者作出虚假或具误导性的陈述，可免受证监会提出检控”，你已经做出虚假陈述了，谁还救得了你？
  • 没有I中的说法，其他的都正确
  • 主要是通过网络进行
  • 应该向客户披露和解释可能的系统延迟问题，告诉客户该怎么做，中介人自身也应该采取措施应对这种情况。
  • 联交所的证券借贷规例载于《交易所规则》及其附表6。
  • A不让你补仓就是烧高香了，还怎么会减少？
  • #可进行卖空的例外情况# 以下是获准进行卖空活动的卖方或卖空交易： 1、秉诚行事的人，而他相信并有合理理由相信，他或他以代表身份代其行事的中介人具有上述转让证券
  • I：正确。若平台上架任何构成 SFO 证券的代币，平台须就该部分活动取得 SFO 下的相关牌照（通常涉第1类与第7类受规管活动）。
  • 注意，8号牌照是保证金融资业务，银行是可以直接向客户提供该服务，不用再去申请牌照。
  • III： 有保证能够取得股票，才能卖空，这里先卖空，然后当天购回，不能保证一定能购买到，因此是违法行为；
第6章（12 個考點 · 節選）
  • 两个月未达最低相应率，就会对资格有影响。
  • 对于I，要进入联交所系统进行买卖，必须获得联交所参与者资格，“期权经纪交易所参与者”无系统联通权，不可以使用系统买卖。
  • 两间公司及期货交易所均会被视作交易对手。
  • 为了提高流通量，联交所在交易所买卖期权市场实行庄家机制。
  • CCASS结算参与者的股票持仓及款项数额的计算方法称为持续净额交收制度，该参与者于同一日就相同证券进行的股份交易会互相抵销，以得出该日单一股票持仓净额。
  • IV中，不需要获得股份就可以有交易权，因此原说法错误。
  • 关于在内地收取的南向买卖盘，中国结算在香港设立的附属公司会作为香港结算的特别参与者行事，接受与其他香港结算参与者实质上相同的功能、责任及风险管理规定。
  • 期权交易所参与者如超越任何持仓限制，须立即通知联交所。
  • 此题简单，两种参与者类别。
  • #期权经纪交易所参与者# 拥有系统联通权的买卖参与者方可联通期权系统。
  • I中，香港的是美式期权， II中，买卖是通过“HKATS电子交易系统”，是一个利用电子屏幕进行交易的系统，并用于买卖： - 期交所产品及联交所的股票期权。
  • 对B，联交所的股票，只有联交所的参与者可以进行交易；
第7章（12 個考點 · 節選）
  • 委托协议要书面，但并非只有负责人员才能查看，例如合规呢，审计呢，还有运营都需要看；
  • D这个造访的太明显了，必须选它。
  • 注意关联人士中，董事不管是否独立、是执行董事还是非执行董事，都算；
  • 题目已经明确说了，研究人员已经知道高管发布了虚假信息，她明知故犯，所以已经触犯了“披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易的罪行”。
  • 两边客交易，就是同时代表买卖双方进行的交易，如果处置不当，就涉嫌是不当交易手法。
  • IV中，不能“命令”，是“建议”
  • 互动式谈话是不被允许的，否则就是允许的，按照这个思路来看。
  • 不能披露“受禁”交易的资料，也不能是虚假或者误导性的数据 如任何人披露、传递或散发数据，而该资料的大意是受禁交易会对证券或期货合约的价格造成影响，而且该人或其
  • 注意，触犯市场失当行为无论是从香港发起，还是从海外发起，本质上都是操纵证券市场或证券价格，那都是属于“市场失当行为”。
  • 证监会是监管机构，它是监督中介人的，怎么会为中介人的行为负责呢？ 中介人违规，就处罚他！ 客户资料，每个中介人自己去管理，而不是把资料放到某个“中央资料库”。
  • 不包括学历和专业水平，主要看是否违反了规定。
  • 对于III，如果已经严重到触发刑法，构成犯罪行为，则可以监禁高于2年，甚至10年。

※ 知識點由題庫解析自動蒸餾，覆蓋本卷全部章節高頻考點；考試內容以 HKSI《溫習手冊》為準。

第 1 / 100 題 模擬練習
0%
合格

📊 各章節表現

❌ 錯題回顧（已加入錯題庫）

📕 我的錯題本（0 題）

每次答錯的題目會自動記錄到這裡；在「錯題重做」中答對後會自動移出。

⚠️ 我的異議清單（0 條）

做題時點「⚠️ 質疑此題」即可記錄。確認後請一次過傳送給我們跟進核實。

🗂 我的練習記錄

👤 我的帳號

🔑 修改密碼