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香港證券及期貨從業員資格考試 HKSI LE｜卷一《基本證券及期貨規例》模擬題庫

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第1章（12 個考點 · 節選）
  • 根据以前的规定，选项I是银行，受金管局规管，他没有说开展证券相关业务，所以不受证监会监管；
  • 香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。
  • 证监会并非政府公务员，但须向政府报告并对其负责。
  • 选项A：不正确。虽然香港注册银行常担任此职，但法规并未将保管人资格局限于香港银行。
  • 证监会有权在指明的情况下，向若干人士及组织披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料者履行其职能。
  • [DFXM1807]财政司司长是外汇基金咨询委员会主席，该委员会是香港金融管理局（“金管局”）的监督机构。
  • III不对，你自己公司的内部审计还要去找监管机构披露机密资料？？？你一个小杂货店，算算库存盘盘账，还要去找工商局、卫生局找领导要机密资料？？？你也好意思？？？
  • I：正确。机制允许对特定合资格标的进行有担保卖空。
  • I正确：金银业贸易场不受直接监管。
  • 证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购、合并及股份回购守则》。
  • 一般而言积极参与（或监督）中介人业务的负责人员及主管人员的职责可包括： 1. 只雇用符合证监会发牌要求的员工去进行受规管活动，并确保他们有足够的能力及经验来执行
  • 证监会负责发牌照的事情，并不是政府的公务员。
第2章（12 個考點 · 節選）
  • 认为，本题旨在考察考生对两个核心概念层级关系的理解。
  • 《公司条例》赋予财政司司长广泛的权力，可以委任检察员调查公司。
  • 选项A：不正确。保证金是营运要求，并非资格遭拒的核心法律原因。
  • 根据新《公司条例》，公司须举行股东周年成员大会（新《公司条例》第610条）。
  • I中说的是条例，不是“附属”法例，附属法例是立法会转授权别的机构作出的。
  • 相对可能性是民事案件的审判规则，刑事案件一定要确凿无误，保证：无合理疑点。
  • 【TT】可以简单理解为债券，建议考生务必把“债权证”、“普通股”和“优先股”这些搞清楚，发债券就是为了借钱，持有这个债券相当于是一个凭证，证明持有人拥有向发行人
  • [DFXM1807]成员自动清盘（《公司（清盘及杂项条文）条例》第233条）## 2.63如董事或（如公司有多于两名董事）大部分董事就以下事项发出“有偿债能力证
  • 无合理性疑点是刑事案件的证据依据。
  • 注意理解。2.8组织章程细则被视为公司的单一章程文件，并构成公司及其成员间的协议。
  • ##受信责任## 董事与公司之间存有受信关系，董事须绝对真诚地为其主事人（即公司）行事；
  • II肯定错，董事无权辞退核数师，因为核数师为股东利益行事，因此股东才有权利去辞退核数师；
第3章（12 個考點 · 節選）
  • 证监会认为“在合理切实可行的范围内尽快”一般指“1个营业日内”。
  • 清盘不是证监会订立的规则，其他都是，和清盘相关的法律是《公司（清盘及杂项条文）条例》，显然不是针对证券行业而是所有公司的。
  • IV中不是《证券及期货条例》杂项条文的内容。
  • [DFXM1807]证监会委任核数师（《证券及期货条例》第159条）## 7.24证监会在下列情况下，可委任核数师审查及审计有关持牌法团或其任何有联系实体： (
  • 选项I是错误的，这个情况还不至于委任核数师去调查，直接要钱就行。
  • 披露上市公司的有关股本权益时，须遵守两项基本规则︰ (a)董事及最高行政人员须披露所有权益；
  • 注册机构则须遵守金管局订立的规定，重要考点，必须记住，注册机构是认可财务机构，说白了，现实中基本都是银行，需要遵守的是金管局的规定，资本充足率等等，巴塞尔协议那
  • 这个比较难，因为很难记忆，只能靠运气了，但有可能考到的。
  • 证券及期货事务监察委员会（SFC）针对各种准则和指引中规定的监管要求不遵守情况，设定了一系列的处罚措施。
  • 胜 任 能 力 及 才 能 个人申请人须符合年龄要求（ 即代表或同等身份人士须年满18 岁）及《适当人 选的指引》所列及《胜任能力的指引》详述的胜任资格。
  • IV错误，无须向客户取得同意。
  • 第X部授予证监会权力，可干预持牌法团经营业务的方式。
第4章（12 個考點 · 節選）
  • 以下人士必须制备户口日结单： 1. 提供保证金融资的中介人及其有联系实体 2. 与客户或代客户进行保证金交易的中介人，与订立保证金交易时及于任何保证金交易平仓时
  • 比较难记，记不住还是不要太为难自己了，毕竟还有其他的基础知识。
  • 注意，对“时刻监督”的这个名额要求是一个。
  • 选项IV并非为核数师的职责。
  • 注意，期货合约可以“现金交收”或“实物交收”，比如恒生指数期货合约，就是现金交收，并非是联交所上市证券。
  • A 错误。虽然李先生不直接持有金辉金融有限公司的股份，但证监会的规定延伸到通过持有持有持牌法团股份公司的实质性股份而产生的间接影响。
  • 监管机构必须确保持牌法团本身拥有（或可从外部资源获取）足够资本： (a)支持其业务活动水平；
  • 专业投资这同意不要，因此不需要制备。
  • III错误，应该是“在集体投资计划中的权益”。
  • 这题会比较难一点。
  • 监管机构必须确保持牌法团本身拥有（或可从外部资源获取）足够资本，主要是确保能够支持其业务活动水平。
  • 根据证监会的《持续培训的指引》，与持牌代表的持续培训相关的主题包括业务操守及职业道德操守（I）、网络保安（II）、一般法律原则（III）和基本会计理论（IV）。
第5章（12 個考點 · 節選）
  • 《基金经理操守准则》规定，基金经理须维持有效及独立的合规职能，并聘请一名直接向高级管理层汇报的专责合规主任。
  • 提示，本题非常重要，注意理解加记忆，不懂随时微信群提问。
  • 持牌人或注册人（该等根据《证券及期货条例》进行第10类受规管活动除外）应全面遵从金融纠纷调解中心有限公司（“调解中心”）执行的旨在管理及解决纠纷的调解计划，并应
  • 这个题目可以根据常识去判断，既然是场外交易，那风险是比较大的，你为集团联属公司做产品安排人，那就要更加注重风险控制以及信息披露，因此应该做出“额外的风险披露声明
  • 网上分销及投资咨询平台指引》将复杂产品定义为由于结构复杂，致令其条款、特点及风险在合理情况下不大可能会被零售投资者理解的投资产品。
  • “金融纠纷调解计划”的知识点比较简单，就是作为中介人（包括注册机构和持牌法团），你要按照这个政策去处理客户纠纷，本知识点常考，务必留意。
  • 持牌人或注册人应诚实、公平和维护其客户利益的态度行事及确保市场廉洁稳健。
  • 办公室设备不允许，因此III错误。
  • 在《操守准则》中，对于研究院的要求是，他获知的信息应该和普通投资公众一样，他不能和投行团队是一伙的，要有防火墙，研究机构必须独立，按照这个思路去做题。
  • IV是没有的职能，其他的都有。
  • 根据《证券及期货条例》附表1，机构专业投资者包括持牌法团、注册机构、认可财务机构、保险公司以及政府或多边机构（如国际货币基金组织）。
  • 本题有些难度。 先回答为什么要收保证金： 简单说，就是和你做交易，为防止你不履约，减低我方的风险，你得交保证金，如果你不履约，我就扣押你的保证金。
第6章（12 個考點 · 節選）
  • #对交易指示的责任# 持牌人或注册人对： （1）透过其电子交易系统传送至市场的交易指示的结算和财务责任负有责任；
  • 提示，本题考核“企业管治缺失的典型风险后果”。
  • 注意，这个题目比较滑头，III和IV都不是“风险管理”范畴的目标。
  • 选项A：不正确。将虚拟资产的范围限定为仅被界定为证券的类别，是对打击洗钱／恐怖分子资金筹集监管范围的误解。
  • 后勤部门及会计事宜所涉及的范畴甚广，《内部监控指引》仅论及若干事宜： （a）后勤部门处理买卖盘纸，并将买卖盘纸与外界报告（例如：交易所、交易对手或执行买卖盘的经
  • 可以用流动电话接收指令，但需要记录到办公室电话系统内或留书面记录。
  • II属于泄密，属于违法。
  • 提示，本题非常重要，注意理解加记忆，不懂随时微信群提问。
  • 持牌人或注册人对： (a)透过其电子交易系统传送至市场的交易指示的结算和财务责任负有责任；
  • 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》第7章列出可能会产生可疑洗钱活动的情况，包括下文所载的情况。
  • 没有保障已退休员工权益的项目。
  • 《打击洗钱条例》的目的在于加强香港金融业（包括银行、证券、保险及汇款，以及货币兑换）的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度。
第7章（12 個考點 · 節選）
  • 这个知识点最基础、最应该作对。
  • 全面结算参与者必须注册为结算公司参与者。
  • I：并非所有董事都由政府委任，只是部分，因此错 III： 现在有四个结算所（中央结算/联交所期权结算/期货结算/场外结算），不是三个。
  • 与在联交所执行的其他交易一样，已执行的南向交易均在惯常的“T+2”日交收。
  • 山*海.老师提示，本题蛮重要的。
  • 联交所是美式期权。
  • 注意，你借的是YZ公司股票，还的也要是YZ公司股票，或者这个股票的等额现金，不能换成“”XM公司股票“，因此III和IV错误。
  • 本题很重要，YZDFXMWLKJ提示考生最好把下面好好看下。
  • 证监会负责交易所参与者的规管，不是港交所。
  • 两个月未达最低相应率，就会对资格有影响。
  • IV中是违法行为，其他都是可以的。
  • 沪港通及深港通的北向交易通的每日额度各自为520亿人民币。
第8章（12 個考點 · 節選）
  • 务必注意，董事是为股东的利益行事，你是股东提名的，股东还没表态呢，你就采取阻挠行动，合适吗？你可以摆事实，讲道理，但不能替他们做决定，其他都是正常情况。
  • I：正确。这是《非上市结构性投资产品守则》对产品安排人职责的核心描述。
  • 注意，证监会的主席并非市场失当行为审裁处的成员，你可以简单把这个机构理解成和法院差不多的工作性质，那需要法律背景，而证监会主席是金融背景，因此他也不符合专业要求
  • 被称为“加密货币交易所”（“crypto currency exchanges”或“crypto exchanges”）的平台可买卖不同类型的虚拟资产。
  • 根据教材内容，虽然《非上市结构性投资产品守则》并非直接向主要产品对手施加资格规定，但守则对其施加了重要规定，其中包括发行人、担保人及受托人/保管人必须独立于任何
  • 有考生认为I正确，I的问题是和监管的要求无关，你是否具有相同的核数师，监管并不关心。
  • 都需要遵守《基金经理操守准则》，但只有“认可集体投资计划的基金经理”，才需要遵守《单位信托守则》。
  • I：正确。若出现重大指控并引发异常波动，而发行人未能及时澄清，联交所可为维护有序市场而暂停买卖，直至适当公告发布为止。
  • 根据教材内容，结构性投资产品的设计如果使得产品经济回报全部或绝大部分依赖于合约中须履行付款责任的对手方，那么这个对手方被称为“主要产品对手”。
  • 注意，提示这个知识点很重要，必须了解《手册》关于“产品资料概要”的设置目的，就是为了向投资者简明、有效的说清楚产品的特点和风险，不是给监管机构看的，是给投资者看
  • 没有要求其雇员的专业指示和资格比一般证券公司的雇员高。
  • 独董辞职不需要停牌，其他都是需要发表意见去澄清了！ 上市发行人在下列情况下有必要申请短暂停牌： (a)拥有根据《主板上市规则》第13.09条必须披露的重大数据，
第9章（12 個考點 · 節選）
  • 扒头交易 扒头交易”指中介人或它们的雇员利用本身得知客户所进行（或将进行）的交易（例如：由中介人及委托帐户管理的基金），在客户进行交易前抢先利用自己的户口进行交
  • 提示考生重视这个考点，比较重要，也有些难度。
  • 内幕消息，指与该法团、其股东或高级人员，或其上市证券或它们的衍生工具有关的具体消息， 并非普遍或相当可能会买卖其上市证券的人士所知。
  • I：不正确。题中并无任何线索显示Helen掌握或可能掌握了关于该GEM公司的内幕消息。
  • 市场失当行为分类： 内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场。
  • 注意，证监会不会判处监禁，因为没有这个权利，法院有。
  • 选项A：不正确。因为根据《证券及期货条例》第252条，同一市场失当行为不能既通过市场失当行为审裁处（MMT）的民事程序，又通过刑事法院处理。
  • 对于IV，都在境外，和香港无关，不能选；
  • 根据市场失当行为分类： 内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场。
  • 任何人如于日常业务过程中以印刷商或出版商的身份，或在现场直播等活动中真诚充当传送渠道而传送或再传送有关资料，则不会被视为从事市场失当行为。
  • 老鼠仓和扒头交易属于不当行为，不违法；
  • 扒头交易，是“不当交易手法”，并非“市场失当行为”，因此，这种行为，不会被“市场失当行为审裁处”当做“市场失当行为”来处理。

※ 知識點由題庫解析自動蒸餾，覆蓋本卷全部章節高頻考點；考試內容以 HKSI《溫習手冊》為準。

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