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香港證券及期貨從業員資格考試 HKSI LE｜卷六《資產管理規例》模擬題庫

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第1章（12 個考點 · 節選）
  • 分析，本题旨在区分各项原则的具体应用。
  • 发牌科： (a.)向有意在香港经营<证券及期货条例>规定须获发牌后方可进行的受规管活动业务的法团及个人发出牌照。
  • 必须至少有一名负责人员常驻香港，因此选项III错误；
  • 认为，本题旨在考察考生能否区分监管机构在发牌时关注的“核心管治与财务稳健性信息”与公司的“未来商业预测”。
  • IV错误，客户协议应该包含这一条，就是不论是中介人还是客户，任何一方的有关资料出现变更，都要互相通知。
  • 根据教材内容，适用于《操守准则》下的开仓保证金及变动保证金规定的实体包括金融对手方和非金融对手方（包括其集团公司），但不包括官方实体、公营单位、金管局指明的多边
  • 对于选项IV： 正确的说法：委托账户经理可收取及保留与客户的交易有关的现金或金钱性质的回佣，但有关经纪佣金比率并不高于一般提供全面服务的经纪所收取的佣金比率。
  • 本知识点非常重要，解题思路很简单，只要有关联，就很难独立，按照这个思路，以上都是！ 不管是金钱利益还是非金钱利益，另外，分销的产品的发行人有紧密联系或其他法律或
  • 根据《操守准则》5.24.4段的规定，场外交易的汇报时限是交易后的3个香港交易日内。
  • 金管局须维持货币稳定、确保银行体系的安全及穏定，以及促进金融体系的效率、健全性与发展。
  • 《操守准则》就开立及操作委托账户施加了以下规定： (a)客户须以书面形式作出授权；
  • 在此为大家详细解析客户协议书的法定内容要求。
第2章（12 個考點 · 節選）
  • 对于选项I，核数师主动提出离职，只要提交通知给OFC的董事即可，不用给股东发出特别通知。
  • 提示，更换保管人是影响基金资产安全的关键事项，因此受到证监会的严格监管。
  • 除法例就任何特定纪录指明的其他期间外，所有纪录均须保存至少7年。
  • 现在，我们来澄清一下“存管人”可能提供的服务范围。
  • 证券保证金融资（第8类受规管活动）10,000,000港元，1000万。
  • 陈述I正确。 开放式基金型公司“首任董事将于成立时获委任”。
  • 持牌法团所持有的基金认购款项须受《客户款项规则》规限。
  • [20181223Y.Z.DFXMWLKJ双向大额交易一般问题不大，单向大额交易需要更多关注，输送利益.[山.海.老师]
  • 全体股东总表决权至少10%的股东有权要求董事召开股东大会。
  • 提示，本题考察为鼓励核数师履行其“看门人”职责而设立的法律保障条款。
  • 由基金经理所委任的代管人应该是： -认可财务机构，或持牌银行的附属公司：或 -位于香港以外并受到令人满意的监管的银行或信托公司：或 -其他任何一家经客户事前以书
  • 任何决议亦可经书面决议方式提出及获得通过，而无需事先通知，惟有关罢免或委任董事，或罢免核数师的决议则属例外。
第3章（12 個考點 · 節選）
  • II不正确，不应贬低别人来太高自己，商业上如此，个人亦如是。
  • 分析，本题考点是基金投资于可能产生未来负债的资产时的限制，这与借款限制息息相关。
  • 指出，本题是一个计算题，直接应用大额赎回的10%延迟规则。
  • 基金经理操守准则原文如下： 基金经理应基于其所能取得的最佳条件，替客户执行买卖盘，并应顾及到当时有关市场的情况、有关交易的性质及所涉及的金额。
  • 在一般性原则的前提下，业绩数据通常应按一致的基准以合理的方法及可靠的来源来计算、筛选、公布及获取。
  • 选项A：不正确。通函要求的是对现状的披露及管理方法的描述，而非未来业绩的承诺。
  • 机构投资者通常指代表他人进行投资的实体。
  • 提示，案例分析题需要将所有条件与规则进行匹配。
  • 根据通函内容，气候相关风险通函包括四个关键要素：管治、投资管理、风险管理和披露。
  • 对冲基金的管理公司必须设有最少两名关键人员，而该两名人员必须在对冲基金方面具备最少5年的一般经验，而其中最少两年须为处理同一对冲基金策略的经验（或者，如该对冲基
  • 对冲基金的基金将所有非现金资产投资于其他对冲基金。
  • 证监会认可载有公众作出要约的广告及其他文件的发出。
第4章（12 個考點 · 節選）
  • IV肯定不对，判处监禁还能遵循简易程序？因此不能选 市场失当行为审裁处可对被裁定干犯市场失当行为人士作出命令，其中包括： (a) 取消担任董事、清盘人或接管人等
  • 一经公诉程序定罪，失当行为的刑事制裁为可监禁10年及罚款1,000万港元；
  • 如任何人士因违法者违反有关市场失当行为的规定而蒙受金钱损失，不论他是否订立了受该市场失当行为影响的交易，或以受市场失当行为影响的价格进行交易，均可向违法者索取损
  • 注意看提干，“不是”辩护的，就是对你的辩护没有帮助的，显然是B，为谋利提供假信息，你肯定没救了！ 任何人如于日常业务过程中以印刷商或出版商的身份，或在现场直播
  • 选项I是向股东营销其所在公司的股票买卖，没问题；
  • 《证券及期货条例》第XIII，及XIV部某些条文，为扩大对境外市场操控行为的监控作出规定，其中包括： (a)\t在香港发生而影响境外市场的行为： (b)\t在境
  • 很好判断，他知道“内幕”，这句话就够了！
  • 书信不是一种要求实时回应的系统，故其会被视作”获准许的通讯”。
  • 市场失当行为审裁处不是法院的一部分，因此B错误。
  • 记住“市场失当行为”和“不当交易手法”的区别。
  • 不构成市场失当行为的行为（安全港规则）（《证券及期货条例》第282及306条） 1.28证监会获赋予权力，订立规则把若干行为从市场失当行为的释义中豁除。
  • 市场失当行为审裁处可对被裁定干犯市场失当行为人士作出命令，其中包括： (a)取消担任董事、清盘人或接管人等职务，或参与法团管理的资格，为期最长5年；

※ 知識點由題庫解析自動蒸餾，覆蓋本卷全部章節高頻考點；考試內容以 HKSI《溫習手冊》為準。

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